基金投票应先征询基民意见

基金投票应先征询基民意见

上海家化 16日召开2012年度股东大会，大会只审议2012年度利润分配预案等常规议题，并不涉及董事会增补事宜和葛文耀罢免的议题，然而股东大会还是引起多方关注。　　5月11日，上海家化集团召开临时董事会，决议免去葛文耀上海家化集团董事长和总经理职务，理由是上海家化内部员工举报集团管理层私设私分“小金库”资金等问题。葛文耀面对涉嫌私分金库的指责，在微博中称“共享费”是为了照顾老员工而采取的措施，打擦边球出发点也是为了企业的持续发展。　　平安信托作为上海家化集团的控股股东，当然有权利决定其董事长人选。但是，平安免去葛文耀上海家化集团董事长职位，已经违背了当年竞标时承诺的5年内保持管理层稳定的约定，而且选择的换人理由让人觉得似乎有点勉强。　　而从上市公司上海家化这个层面而言，平安信托通过上海家化集团持有上海家化26.78%股份，作为控股股东享有《公司法》第四条规定的“资产收益、参与重大决策和选择管理者”等股东权利，但却无权干预上市公司日常经营管理。《公司法》第三条规定，上市公司拥有完全独立的法人财产权；上市公司作为一个独立于股东之外的社团法人，完全依法自主经营，而行使公司经营权的主体只包括公司董事和经理两个层次。也就是说，平安信托若要影响或控制上海家化经营，必须通过更换上海家化的董事会成员或经理人员，而这必须依照《公司法》有关规定程序来进行。　　早在4月26日，上海家化就发布公告《关于召开2012年度股东大会的通知》。若平安信托希望尽快更换上海家化的董事会成员，5月16日的股东大会是个绝佳机会。按《公司法》第一百零三条，单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；平安信托完全可以提交罢免葛文耀的临时议案，但显然事情还没有发展到这一步。平安派驻上海家化的监事朱倚江在此次股东会上称，平安的所有承诺不会变、家化的既定战略不会变、规范发展的理念不会变，似乎局势开始缓和。　　当然，就算平安信托在上海家化此次股东大会上提出罢免葛文耀的临时议案，是否能够通过也有很大的不确定性。按《公司法》，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过；如果作出公司合并等决议，则须经三分之二以上通过。股东大会作为上市公司治理一个关键平台，各类股东可以在这个平台提出利益诉求，展开利益博弈并最后求得妥协。不少股东和媒体踊跃参与上海家化股东大会，显示投资者和市场对股东大会的日益重视。因此，今后进一步完善股东大会制度，更好依托股东大会平台，或许是提升上市公司治理水平的一个较好选择。　　谈到上市公司治理，就必然涉及基金在上市公司治理中的投票权问题，目前契约型基金没有法人地位，新老《基金法》都规定，基金管理人代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。比如，多家公募基金共持有上海家化约2亿股，占其总股本的44.6%，假如表决罢免案，公募基金管理人的态度成为关键。但是公募基金持有股票衍生的投票权，最终都应归属基民投资者，只是当前这些权利却被管理人据为己有。笔者认为，今后理应规定，基金管理人如要参与上市公司投票，应事先征询基民意见，或者由将来的基金持有人大会设日常机构代行这些权利。

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